证监会：8家律所10名律师被采取行政监管措施
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- 发表时间：2023-05-14
中国证券网讯（记者马景宇）证监会新闻发言人常德鹏13日报道，证监会对“2021年从事IPO证券法律业务的律师事务所开展专项检查” ”。本次专项检查期间，北京、上海、江苏、浙江、安徽、武汉、广东、深圳8个证监局对21家律师事务所的47项IPO证券法律项目进行了抽查。
常德鹏表示，此次检查发现，大多数律师事务所在从事证券法律业务的过程中越来越注重执业规范化，尤其是经过并购重组专项检查的律师事务所。去年重组，实践质量有目共睹。改进并更好地发挥合规检查作用。
同时，检查还发现，部分律师事务所和执业律师还存在管理松散、质量责任意识薄弱、未能真正实现律师事务所一体化管理等问题。一些律师事务所不重视内部制度建设北京平谷公司变更律师律所，管理制度不符合法律法规的要求，或者内部管理制度虽已建立但流于形式，无法有效实施。一些执业律师未能形成以质量为导向的执业理念，往往重结果而不重过程。有些不注重工作底稿的保存。
本次检查后，证监会对8家律师事务所和10名律师采取行政监管措施，发出警告信，对3家律师事务所采取监督谈话的行政监管措施，责令1家律师事务所纠正行政监管措施纳入资本市场诚信数据库。
常德鹏表示，下一步，证监会将对从事证券法律业务的律师事务所实施常态化、全覆盖的现场检查监督北京平谷公司变更律师律所，进一步加大对从事证券法律业务的律师事务所的监督执法力度。证券法律业务，强化律师事务所以及律师的主体责任，督促他们勤勉尽责，发现问题将依法从严惩处并列入诚信档案，并联合惩戒失信将被执行。
上海证券报记者史力摄
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