投资顾问资格证书报考条件，投资顾问从业资格证考试内容
- 栏目：注册公司流程
- 来源：网络
- 发表时间：2023-05-12
证券投资的基本要素
证券投资咨询业务的基本要素是提供证券投资咨询，收取服务报酬。其功能是辅助投资者进行投资决策，帮助客户实现资产增值。
从事证券投资咨询业务的条件主要包括
1.受聘于证券公司、投资咨询机构或者信用评级机构；
2.本科及以上学历；
3.具有两年以上证券从业经验；
4.未受处罚且已被证监会认定为禁止入市者。
申请证券期货投资咨询的资格主要包括
1、分别从事证券或者期货咨询业务的机构中，有5名以上取得证券、期货投资咨询资格的专业人员；
2.同时从事证券期货投资咨询业务的机构有10名以上取得证券期货投资咨询资格的专业人员；
3.注册资本100万；
4.有健全的内部管理制度。
申请开业
取得证券、期货投资咨询从业人员资格并申请执业的，参股证券、期货投资咨询机构应当向所在地证监局提出申请，所在地证监局审核通过后，报中国证监会批准；获准执业的，中国证监会颁发执业证书。
实践规范
1.证券投资咨询机构和从业人员不得参加媒体举办的股票推荐“竞赛”、模拟证券投资大赛或类似栏目或节目；
2.证券投资咨询机构及其从业人员有权拒绝媒体对其提供的稿件进行断章取义、有损原意的删节和修改，并以书面形式将其稿件自提供之日起保存3年；
3.证券投资顾问不得同时注册为证券分析师；
4.证券投资顾问应当按照本公司制定的程序和要求，了解客户的身份、财产和收入、证券投资经历、投资需求和风险偏好，评估客户的风险承受能力，并以书面或电子文件的形式记录保存。
5.告知客户相关基本信息，包括公司地址、公司名称、地址、联系方式等。以及投资顾问的名称和注册代码；
6.应告知客户投资顾问的内容和方法；
7.应告知客户投资决策由客户做出，投资风险由客户承担。
8.投资证券投资顾问不得代表客户进行证券投资决策。
员工的后续培训
根据《证券从业人员后续职业培训》的相关规定，从业人员每年应当参加不少于15学时的后续职业培训，其中必修学习不少于10学时，选修学习不少于5学时；取得董事、监事、经理、合规总监、保荐代表人资格的人员，应当定期参加专项业务培训。
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